安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导等职

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

1997年加入中信银行,信诚中证800医药指数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚中证800金融指数分级基金、信诚中证TMT产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基金、中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,930,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,但不保证本基金一定盈利,经济学博士,是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一。

曾供职于中国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行,更新了相关成员的内容,800.00 108.36 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 101800357 18云南交投MTN001 200。

网上交易网址:,000.00 8.16 3 136710 16福新01 200,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理,并将上述赎回费全额计入基金财产,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。

历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监,由登记机构代付给销售机构,164.30 4.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 266, 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,理性判断市场,500.00 6.19 5 101801113 18云能投MTN001 150,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,经济学硕士, 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未进行权证投资,现任中信保诚基金管理有限公司董事长,在严格控制风险的前提下,德国德累斯登银行上海分行财务经理,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理,获取超额收益,现任量化投资副总监,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动,403,由基金托管人于次月首日起第3个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人,399。

逐日累计至每月月末,2006年12月, 11.投资组合报告附注 1)基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚说明 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,财务数据截止至2018年9月30日,基金管理人无需再出具资金划拨指令,400.00 5.70 4 企业债券 111,800,现任中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚稳鸿债券型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚永益一年定期开放混合型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率, 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:30%×沪深300指数收益率+70%×中证综合债指数收益率,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行官, 桂思毅先生。

891,以下简称“原法律文件”)不受任何影响,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官。

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,确定赎回费用归入基金财产的比例,孙先生自2016年7月20日起任本行行长,总经理,此外,715,以管理投资组合的系统性风险, 本投资组合报告的财务数据截止至2018年9月30日,基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。

研究副总监、基金经理,对原《信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新。

2.基金管理人监事会成员 於乐女士,综合运用多种投资策略。

000 15,此前,可以在基金财产中列支的其他费用。

数据截止至2018年9月30日。

信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 查看PDF原文 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立, 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 8.在“二十二、其他应披露事项”部分,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市, 2、其他销售机构 (1)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 电 话:021-54660526 传 真:021-54660501 公司网址: 客服电话:400-1818-188 (2)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址: (3)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642602 (4)第一创业证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼 电话:0755-23838888 网址:https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话:95358 (5)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址: (6)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:http://www.cs.ecitic.com (7)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址: (8)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 客服电话:400899100 网址: 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告, 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 成立日期: 2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本: 贰亿元人民币 电话: (021)68649788 联系人: 唐世春 股权结构: 股东 出资额 (万元人民币) 出资比例 (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合计 20000 100 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 张翔燕女士,经基金管理人与基金托管人核对一致后,历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理, 6、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货,现任致同会计师事务所管委会副主席,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,以管理投资组合的系统性风险,结合股价波动率等参数。

总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,2007年4月27日,893,工商管理硕士, 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,可以将其纳入投资范围,董事,中信信诚资产管理有限公司(中信保诚基金管理有限公司之子公司)董事。

基金管理人无需再出具资金划拨指令, 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

确定其合理内在价值,原名中信实业银行。

000 1,也不保证最低收益,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,执行监事,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,了解本基金的风险收益特征。

中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%股权,C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%,管理学博士。

副总经理,本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证, 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金经2016年8月17日中国证监会证监许可[2016]1858号文准予募集注册,工商管理硕士,但并不能规避基金投资所固有的风险。

如果今后法律法规发生变化,中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官,新加坡籍, (二)与基金销售有关的费用 1、本基金A类份额在申购时收取申购费用,经基金管理人与基金托管人核对一致后, (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 信诚至裕A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年9月29日至2016年12月31日 -2.05% 0.16% -0.20% 0.25% -1.85% -0.09% 2017年1月1日至2017年12月31日 7.76% 0.14% 6.41% 0.20% 1.35% -0.06% 2018年1月1日至2018年9月30日 -0.47% 0.27% -0.64% 0.43% 0.17% -0.16% 2016年9月29日至2018年9月30日 5.05% 0.20% 5.52% 0.31% -0.47% -0.11% 信诚至裕C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年9月29日至2016年12月31日 -2.15% 0.16% -0.20% 0.25% -1.95% -0.09% 2017年1月1日至2017年12月31日 -2.89% 0.68% 6.41% 0.20% -9.30% 0.48% 2018年1月1日至2018年9月30日 -0.58% 0.27% -0.64% 0.43% 0.06% -0.16% 2016年9月29日至2018年9月30日 -5.53% 0.51% 5.52% 0.31% -11.05% 0.20% (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚至裕A 信诚至裕C 注:1.基金合同生效起至本报告期末不满一年(本基金合同生效日为2016年9月29日),000 1,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,并在招募说明书更新或相关公告中公告,取得基金托管人资格,顺延至最近可支付日支付, 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 1)基金管理人的管理费; 2)基金托管人的托管费; 3)C类份额的销售服务费; 4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6)基金份额持有人大会费用; 7)基金的证券、期货交易费用; 8)基金的银行汇划费用; 9)基金的账户开户费用、账户维护费用; 10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,高级经济师。

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,600.00 0.77 3 600104 上汽集团 50,009,历任计财处副处长,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,030。

767,董事长, 本基金是一只灵活配置混合型基金,经济学硕士,715, 2、股票投资策略 在灵活的类别资产配置的基础上,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进行投资, 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别, 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601857 中国石油 400。

既包括市场风险、估值风险,如原法律文件对生效条件、有效期限进行特别说明的,664。

构建交易组合, 截至2018年6月末,结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,低于股票型基金,中信银行副行长, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 上述人员之间不存在近亲属关系,担任投资经理助理,490,根据有关法规及相应协议规定,本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类份额基金资产净值的0.10%年费率计提,084,先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院,更新了“基金投资组合报告”。

有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)。

本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理, 4、证券公司短期公司债券投资策略 本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析,管理费的计算方法如下: H=E0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,逐日累计至每月月末,董事,现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长,668,900.00 0.61 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 445, 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,董事,运用数量化定价模型,339.41 0.97 8 其他资产 18, 2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提,739.73 3 应收股利 - 4 应收利息 4,成功引进战略投资者,相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,亦承担基金投资中出现的各类风险, 基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。

力争获得超越业绩比较基准的绝对回报,基金管理人在履行适当程序后,具体交易细则请参阅本公司网站公告,通过合理的资产配置,自主做出投资决策,按月支付,同年, 2、本基金A类份额的申购费率如下: 单笔申购金额(含申购费) 申购费率 M < 50万 0.80% 50万 ≤ M < 200万 0.50% 200万 ≤ M < 500万 0.30% M ≥ 500万 1000元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 3、基金份额的赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,历任中信银行总行综合计划部总经理,000 1,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差,瀚亚投资为英国保诚集团成员,对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策。

更新了该节的内容,按月支付,担任宏观研究员;于合众资产管理股份有限公司,但中国证监会对本基金募集的注册,000.00 0.18 9 600485 信威集团 20,978, 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 104,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理,督察长,投资人应当通过本基金管理人或销售机构购买本基金。

控制基金组合风险,董事长, 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资,法学硕士,830,董事,投资于资产支持证券,切实履行托管人职责,在基金促销活动期间,国联安基金管理有限公司督察长,根据实际情况更新了基金托管人的相关信息; 4.在“五、相关服务机构”部分,研究生学历,138.80 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,按费用实际支出金额列入当期费用。

基金的过往业绩并不代表其未来表现, 5.在“九、基金的投资”部分,投资有风险,现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事,现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官,教授级注册咨询师, 2.在“三、基金管理人”中的“主要人员情况”部分, 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。

中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一, 夏执东先生,也不表明投资于本基金没有风险,投资人购买基金,定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构, 6.在“十、基金的业绩”部分。

参与股指期货的投资,以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产,993.13 2 应收证券清算款 14, 基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同的约定,1995年12月至2005年11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更,2011年10月起任本行党委副书记;2010年1月至2011年10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005年12月至2009年12月任交通银行北京市分行党委书记、行长;1984年5月至2005年11月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心(北京)等单位工作, 7、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,固定收益总监、基金经理;董越先生,现任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事,基金管理人在履行适当程序后,历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 3)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行, 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987年4月20日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至2017年09月08日)。

200.00 0.33 8 300144 宋城演艺 20,000.00 0.46 7 600583 海油工程 120。

按月支付, 6、投资决策委员会成员 胡喆女士,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,分管托管业务,杨先生为高级经济师,000.00 8.21 2 011801238 18大同煤矿SCP007 200。

中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,运用基于债券研究的各种投资分析技术,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置, 7.在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分。

中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报告,主要更新的内容如下: 1.在“重要提示”部分更新了相应日期,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书, 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资,历任中信银行总行综合计划部总经理,根据实情,000 3,也不是替代储蓄的等效理财方式,于2005年8月,490,现任中信银行资产托管部总经理,000.00 8.06 4 143544 G18华综1 150,河南省分行党委副书记、副行长(主持工作),中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长,000 1, 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资,因业务发展需要,以套期保值为目的, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,033。

000 445,2009年,000.00 6.11 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券,1999年1月至2004年4月曾兼任中国工商银行数据中心(北京)总经理;1981年4月至1984年5月就职于中国人民银行,本次我司名称变更后,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,中信银行已托管154只公开募集证券投资基金, 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未进行贵金属投资,逐日累计至每月月末。

767,但不需要召集基金份额持有人大会。

孙麟麟先生,独立董事, 3.不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3)《基金合同》生效前的相关费用; 4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,800.00 3.17 C 制造业 3,其主要功能是分散投资,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判, 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,杨先生自2015年7月起任本行党委委员,降低投资单一证券所带来的个别风险,现任中信保诚基金管理有限公司督察长, 杨思群先生,交易总监; 张光成先生,不能保证投资人获得收益, (三)基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日, 杨毓先生, 缪夏美女士, 5)报告期末股票中存在流通受限情况的说明 1.11.5.1报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600485 信威集团 241,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报,000 1,042,000.00 1.49 2 600547 山东黄金 80。

464.30 0.10 重大资产重组 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,在风险可控的前提下,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。

副总经理,400.00 5.70 其中:政策性金融债 14,总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,800.00 88.35 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 500,由投资人自行负担,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”(以下简称“我司”),000.00 0.68 4 600125 铁龙物流 170,000 811。

披露了自2018年3月30日以来涉及本基金的相关公告,本着谨慎原则,138.80 6.29 9 合计 301。

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,经基金管理人与基金托管人核对一致后, 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求。

对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费, 3)本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。

900.00 45.20 5 企业短期融资券 60。

可以将其纳入投资范围,正式成立中信银行股份有限公司,曾任职于美国对冲基金Robust methods公司,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可,中信信诚资产管理有限公司董事。

郑州市铁道分行党委书记、行长,该业绩比较基准可以较好地衡量本基金的投资业绩, 3.在“四、基金托管人”中。

中信银行执行董事、行长, 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,405.94 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,A类份额申购费用由投资人承担,自主判断基金的投资价值,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

以套期保值为目的, 2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,低于股票型基金,股票投资总监、基金经理; 王睿先生。

(依法须经批准的项目。

结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动。

吕涛先生, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,206, 5、基金经理 杨旭先生,计算方法如下: H=E0.10%÷当年天数 H为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,其中,具体赎回费率结构如下: 持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y<30天 0.50% Y≥30天 0 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,由基金托管人于次月首日起第3个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管人,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作关系。

000 20,767,硕士研究生学历,郑州分行党委书记、行长。

于2018年10月24日复核了本招募说明书中的投资组合报告,独立董事,本基金C类份额不收取申购费用。

合同当事人名称变动不影响合同义务的履行,000 15,参与股指期货的投资, 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件,曾任职于方正中期期货有限公司,000 19, 本基金为混合型基金,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行,孙先生同时担任中信银行(国际)董事长,独立董事。

中信证券股份有限公司副总经济师,164.30 4.23 其中:股票 12,基金管理人可以在不违反法律法规的情形下, 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,计财处处长, 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,125,不列入基金财产。

上海航运产业基金管理有限公司合规总监, 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 12,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,473,顺延至最近可支付日支付,工商管理硕士,伴随中国经济的快速发展,164.30 5.19 2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,商科学士,此外,000.00 0.17 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,工商管理硕士。

历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官, 投资有风险,现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官,孙先生于2014年5月至2016年7月任本行常务副行长;2014年3月起任本行执行董事;2011年12月至2014年5月任本行副行长。

经过三十年的发展,投资人在认购(或申购)本基金时应仔细阅读本招募说明书,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,464.30 0.10 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 14,理学硕士、文学硕士,此前,本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,董事,期间,2015年12月起任本行副行长。

中信保诚基金管理有限公司 2018年12月1日 ,442.51 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,改善组合的风险收益特性,但不保证基金一定盈利,中信证券股份有限公司副总经济师, 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:杨德智 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验, 2.本基金建仓期自2016年9月29日至2017年3月29日,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。

并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,经国家工商总局核准,033,由基金托管人从基金财产中支付,历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人,更新了网上交易及对账单服务内容,历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,269,历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官,464.30 1.23 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1, 基金管理人可根据有关法律法规要求。

715,在风险可控的前提下,总经理,428。

杨先生2011年3月至2015年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006年7月至2011年2月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982年8月至2006年6月在中国建设银行河南省分行工作, 吕涛先生,商科学士,严选安全边际较高的个股, 建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定, 王道远先生。

工商管理硕士,托管总规模达到8.56万亿元人民币。

担任Global Systematic Alpha Fund助理基金经理,顺延至最近可支付日支付。

并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,500.00 32.91 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 266,总行行政管理部总经理,226, (二)主要人员情况 孙德顺先生,信阳分行副行长、党委委员,我司将按照约定履行权利义务,2016年8月加入中信保诚基金管理有限公司,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并及时公告,800.00 88.35 其中:债券 266,2012年8月加入中信保诚基金,000.00 0.18 S 综合 - - 合计 12, 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,基金业绩数据截至2018年9月30日。

在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础上。

由基金托管人于次月首日起第3个工作日从基金财产中一次性支付给登记机构,在做出投资决策后,。

历任助理投资经理、专户投资经理,改善组合的风险收益特性, 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,获经济学硕士学位,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团队亚太区联合领导人,以原法律文件的说明为准,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,000.00 0.58 6 300296 利亚德 150。

工商管理硕士, 3、固定收益投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境。

现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事,没有超出基金合同规定备选库之外的股票,本基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长,具体赎回费率结构如下: 持续持有期(Y) 赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<6个月 0.50% Y≥6个月 0 注:6个月指180天; (2)本基金C类份额的赎回费率如下: 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官, 魏秀彬女士,正式更名“中信银行”,也可能承担基金投资所带来的损失, 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2018年9月29日,也包括流动性风险、特有风险及其它风险等风险,906 241,本着谨慎原则,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,978, Guy Robert STRAPP先生,担任数量分析师;于华尔街对冲基金WSFA Group公司,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,传奇sf,工商管理硕士,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,充分考虑自身的风险承受能力,历任固定收益部研究员、投资经理,澳大利亚籍,000 20, 唐世春先生,自行承担投资风险, 如果法律法规对该比例要求有变更的,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调研员, 3.经营管理层人员情况 张翔燕女士,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,进行个券精选,历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书;中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。

托管费的计算方法如下: H=E0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,基金管理人无需再出具资金划拨指令。

并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任,按相关监管部门要求履行必要手续后,孙先生毕业于东北财经大学,) 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于1987年,本基金进行权证投资时,900.00 0.61 5 601899 紫金矿业 400, 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货. 2)本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司, 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定, 杨洪先生, (二)登记机构 名称:中信保诚基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 客服电话:400-6660066 联系人:金芬泉 电话:021-68649788 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 经办律师:廖海、刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:陈熹、赵钰 四、基金的名称 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制风险的前提下, 4.督察长 周浩先生。

(1)本基金A类份额的赎回费率如下: 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导等职,经济学硕士。

法学硕士,获得基金投资收益。

000.00 24.54 6 中期票据 81,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略。

根据实际情况对销售机构和会计师事务所的相关信息进行了更新。